（原标题：中国证券监督处治委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2024〕1号发布）葡萄京娱乐网站娱乐网

2024年9月14日，中国证券监督处治委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2024〕1号发布。

中国证券监督处治委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2024〕1号

当事东谈主：陈泽荣，男，1970年7月降生，厦门一真古法针灸谈判所认真东谈主，住址：福建省厦门市念念明区。

依据2005年校正的《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的联系规定，我局对陈泽荣内幕往复时期出书传媒股份有限公司（以下简称时期出书）股票行径进行了立案探问，并照章向当事东谈主奉告了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东谈主照章享有的权益，当事东谈主建议述说、狡辩想法。本案现已探问、办理闭幕。

经查明，陈泽荣存在以下罪犯事实：

一、内幕信息的酿成与公开经过

2016年，时期出书拟通过并购重组扩大公司发展，董事长王某寄托中植本钱处治有限公司业务司理宋某寻找文化传媒、游戏类的形势。

2016年6月2日，宋某与成都飞翼数字科技股份有限公司（以下简称飞翼数字）董事长吴某赶赴时期出书，先容飞翼数字形势情况并寻求配合。

2016年6月20日，王某约见申万宏源证券承销保荐有限包袱公司（以下简称申万宏源）洪某，但愿申万宏源为公司后续并购筹算公司作念遵法探问。

2016年7月4日，宋某与飞翼数字吴某等东谈主赴时期出书先容公司情况。同日，龚某贞（宋某好友）向宋某推选江苏名通讯息科技有限公司（以下简称江苏名通），并与江苏名通董事长秦某等东谈主一同投入时期出书本次会议，先容了公司情况。

2016年7月6日，时期出书董事会文牍刘某电话揣度洪某，条件尽快对江苏名通作念遵法探问。

2016年9月1日，时期出书与申万宏源签署笼罩左券，笼罩内容为时期出书拟进行的首要钞票重组相关使命产生的信息。

2016年9月6日，时期出书王某、刘某与江苏名通秦某等东谈主碰面，听取江苏名通先容其异日发展出路，并笃定了配合的约莫框架。

2016年11月下旬，时期出书里面商议首要钞票重组事项，并与江苏名通再次阐发并购意向。

2016年11月26日，时期出书发布《首要事项停牌公告》。公告称，公司正在决策首要事项，该事项可能触及首要钞票重组，公司股票自2016年11月28日起停牌。停牌技术，时期出书又构兵、考试了北京数智源科技股份有限公司（以下简称数智源）。

2017年2月28日，时期出书发布《时期出书传媒股份有限公司刊行股份购买钞票并召募配套资金暨关联往复预案》，拟通过刊行股份步地购买江苏名通和数智源100%股权。

时期出书本次钞票重组事项，属于2005年《证券法》第六十七条第二款第(二)项“公司的首要投资行径和首要的购置财产的决定”规定的首要事件，组成2005年《证券法》第七十五条第二款第（一）项所述内幕信息。内幕信息明锐期发轫为不晚于2016年7月4日，尽头为2016年11月26日。龚某贞是内幕信息知情东谈主，瞻念察时辰不晚于2016年7月4日。

二、陈泽荣内幕往复“时期出书”情况

（一）陈泽荣在内幕信息明锐期内与内幕信息知情东谈主龚某贞存在聚合构兵

2016年，经一又友先容，陈泽荣屡次为龚某贞提供针灸治愈。2016年11月23日，龚某贞赶赴陈泽荣处所的厦门一真古法针灸谈判所进行治愈。

（二）陈泽荣使用本东谈主证券账户往复“时期出书”

“陈泽荣”账户1994年11月9日开立于申万宏源证券有限公司厦门分公司，该账户由陈泽荣本色杀青和使用。2016年11月25日，“陈泽荣”账户买入“时期出书”49,600股，买入金额997,208元，资金起原为陈泽荣自有资金。2017年10月17日卖出一都“时期出书”股票，经臆想，亏蚀315,578.28元。

（三）陈泽荣往复“时期出书”行径赫然卓越

1.往复意愿浓烈

一是“陈泽荣”账户往复“时期出书”（2016年11月25日）前，该账户已闲置近十年，往复“时期出书”股票技术，陈泽荣未购买其他股票；二是该账户于2016年11月25日本日转入100万元资金，聚合、快速买入涉案股票。

2.往复时辰明锐

陈泽荣买入“时期出书”的时辰与其和内幕信息知情东谈主龚某贞的聚合构兵时辰高度吻合，与内幕信息公开时辰基本一致，且无耿介原理及合褪色释。

上述事实，有相关东谈主员询查笔录、就诊记载、账户往复活水、相关公告等凭据证明，足以认定。

综上，我局合计，陈泽荣违抗了2005年《证券法》第七十三条、七十六条第一款的规定，组成2005年《证券法》第二百零二条所述内幕往复行径。

当事东谈主陈泽荣建议如下述说、狡辩想法：本东谈主不瞻念察内幕信息，与内幕信息知情东谈主龚某贞关系世俗，未从内幕信息知情东谈主处取得内幕信息。本东谈主买入涉案股票时辰点明锐镇定正好，往复特征与后期往复股票民风通常，另有大额闲置资金，之是以买入涉案股票是因为坚信专科东谈主士龚某贞的推选，并非足下内幕信息进行往复，不组成内幕往复。综上，请求免于行政处罚。

经复核，我局合计：客不雅凭据标明，当事东谈主与内幕信息知情东谈主在内幕信息明锐期内存在聚合构兵，买入“时期出书”的时辰与其和内幕信息知情东谈主的聚合构兵时辰高度吻合，与内幕信息公开时辰基本一致，何况，账户在空置近10年后，聚合、快速买入“时期出书”，往复行径赫然卓越，组成内幕往复。综上，对当事东谈主的狡辩想法不予汲取。

根据当事东谈主罪犯行径的事实、性质、情节与社会危害进度，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：对陈泽荣处以3万元罚金。

上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚金汇交中国证券监督处治委员会开户银行：中信银行北京分行商业部，账号：7111010189800000162，由该行径直上缴国库，并将注有当事东谈主称号的付款凭证复印件送中国证券监督处治委员会安徽监管局备案。当事东谈主要是对本处罚决定扞拒，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督处治委员会请求行政复议（行政复议请求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督处治委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统率权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼技术，上述决定不住手推行。

安徽证监局

2024年9月10日

本文源自：金融界

作家：天眼君

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